全国人民代表大会常务委员会关于批准《中华人民共和国和突尼斯共和国关于民事和商事司法协助的条约》的决定

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中国证券业协会


证券业从业人员执业行为准则

(中国证券业协会 2009年1月19日)

第一章 总则

第一条 为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则。

第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。

第三条 中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。

第四条 本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：

（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；

（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；

（三）基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；

（四）证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；

（五）从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；

（六）证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；

（七）协会规定的其他人员。

上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等，在本准则中统称机构。
本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职另有规定的，适用其规定。

第二章 基本准则

第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

第六条 从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。

第七条 从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户揭示投资风险。

为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。

第八条 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待。

第九条 从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，但下列情况除外：

（一）国家司法机关和政府监管部门按照有关规定进行调查取证的；

（二）有关法律、法规要求提供的。

从业人员对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

第十条　机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应及时采取措施妥善处理。

机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者协会报告；协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

第三章 禁止行为

第十一条　从业人员一般性禁止行为：

（一）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；

（二）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；

（三）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；

（四）从事与其履行职责有利益冲突的业务；

（五）贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务；

（六）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；

（七）买卖法律明文禁止买卖的证券；

（八）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；

（九）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；

（十）泄露客户资料；

（十一）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十二条 证券公司的从业人员特定禁止行为：

（一）代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券；

（二）违规向客户提供资金或有价证券；

（三）侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围；

（四）在经纪业务中接受客户的全权委托；

（五）对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十三条 基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为：

（一）违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息；

（二）在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送；

（三）利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利；

（四）挪用基金投资者的交易资金和基金份额；

（五）在基金销售过程中误导客户；

（六）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第十四条　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员特定禁止行为：

（一）接受他人委托从事证券投资；

（二）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益；

（三）依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告；

（四）中国证监会、协会禁止的其他行为。

第四章 监督及惩戒

第十五条 机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。

第十六条 协会对机构执行本准则的情况进行定期或者不定期检查。从业人员及其所在机构应配合协会检查工作。

第十七条 协会自律监察专业委员会，按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申请复议。

第十八条 从业人员违反本准则的，协会应进行调查、视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。

从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。

第十九条 从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

第二十条 从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起十个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

第五章 附则

第二十一条本准则自颁布之日起实施。

第二十二条本准则由协会负责解释。


广东省珠海市人民政府办公室


印发珠海市哲学社会科学优秀成果奖励试行办法的通知


珠府办〔2006〕22号


各区人民政府，经济功能区，市府直属各单位：
《珠海市哲学社会科学优秀成果奖励试行办法》已经市人民政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。执行过程中遇到问题，请直接向市社科联反映。


珠海市人民政府办公室
二○○六年五月十七日

珠海市哲学社会科学优秀成果奖励试行办法

第一条 为奖励我市在哲学社会科学研究中做出贡献的集体和个人，充分调动广大哲学社会科学工作者开展科学研究的积极性、主动性、创造性，真正发挥我市广大哲学社会科学工作者作为市委、市政府科学决策的“思想库”、“智囊团”作用，为我市建设珠三角现代化区域性中心城市和实践科学发展观先行示范市以及大力推进“科教兴市”战略等提供强有力的理论支持和精神动力，根据《广东省哲学社会科学优秀成果奖励试行办法》，制定本试行办法。
第二条 市人民政府设立“珠海市哲学社会科学优秀成果奖”（政府奖）。本办法所指的“优秀成果”包括马克思主义理论研究成果、学术理论研究成果和应用对策研究成果三大类，具体分为专著、译著、教材、古籍整理、通俗读物、工具书、学术论文、调研报告和咨询报告等。每类设一、二、三等奖，由市人民政府颁发奖励证书和奖金。
市人民政府可根据本评审年度我市经济社会发展亟待解决的重大理论和实践问题研究的实际需要，设立特别奖。
第三条　市人民政府授权已成立的市哲学社会科学规划领导小组负责哲学社会科学优秀成果奖的管理工作。在市哲学社会科学规划领导小组的领导下，成立市哲学社会科学优秀成果奖评审委员会,负责评审工作。
市哲学社会科学规划领导小组办公室设在市社科联，具体负责组织实施工作。
第四条　市哲学社会科学优秀成果奖的评审奖励每两年举办一次。
第五条　市哲学社会科学优秀成果奖的推荐、评审和授奖，实行公平、公开、公正的原则,不受任何组织或个人非法干涉。
第六条　我市从事哲学社会科学工作的人员(包括专业研究人员、教学人员以及实际工作者等)正式出版的专著、教材、译著、古籍整理、通俗读物、工具书，公开发表的论文以及被党委、政府有关部门采纳的调研咨询报告等研究成果均可列入评审范围。
第七条　评审应坚持以下标准：
（一）坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，牢固树立和落实科学发展观，贯彻为中国特色社会主义现代化建设服务的根本方针。
（二）具有创新精神，在某一领域提出了有创见性的新观点、新理论，对某一理论问题做出了新的补充、新的说明或进一步完善，言之成理，持之有据，具有较高的学术理论水平。
（三）研究新问题、开拓新领域，在研究、探索改革开放和社会主义现代化建设的重大理论和实际问题上有创见，对实际工作中存在的问题提出切实可行的解决措施、办法，对我市经济社会发展有现实指导作用,或对各级党政领导机关决策有参考价值，收到较好的社会和经济效益。
（四）对成果的学术价值和社会价值进行全面综合评价。对不同类型的成果在具体评价标准上有所侧重。
（五）属于本届评审年度范围。
第八条　市哲学社会科学优秀成果奖的评选按初评、复审和核准的程序进行。初评由指定的受理单位负责；复审由市哲学社会科学优秀成果奖评审委员会负责；核准由市哲学社会科学规划领导小组负责。
第九条　申报市哲学社会科学优秀成果奖的个人和集体，须将申报材料上报所在单位，再由所在单位汇总向指定的初评受理单位申报。市哲学社会科学规划领导小组办公室不受理个人申报。
第十条　市哲学社会科学优秀成果奖的评审工作接受社会监督，实行评审结果公示制度和异议受理制度。
第十一条　获奖者的获奖情况，记入本人档案，作为考核、晋升任用、评定专业技术资格的重要依据。
第十二条　凡属弄虚作假或剽窃他人成果的获奖项目，一经发现立即撤销奖励，追回奖励证书及奖金，并建议所在单位视情节轻重给予批评或处分。
评审委员会成员和学科专家评审组成员利用职务之便徇私舞弊的，由市哲学社会科学规划领导小组取消其评审专家资格，并建议所在单位给予批评或处分。
第十三条　市哲学社会科学优秀成果奖的奖金及评审经费，由市人民政府批准在宣传文化建设专款基金中安排。
第十四条　市哲学社会科学优秀成果奖评审工作的实施细则，由市哲学社会科学规划领导小组办公室根据本办法制定，报市哲学社会科学规划领导小组批准施行。
第十五条 本办法由珠海市哲学社会科学规划领导小组负责解释和修订。
第十六条　本办法自发布之日起三十日后施行。