民航局关于航空运输服务方面罚款的暂行规定
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民航局关于航空运输服务方面罚款的暂行规定
民航局
民航局关于航空运输服务方面罚款的暂行规定
1990年7月29日，民航局
第一条 为加强对航空运输企业的管理，提高运输服务质量，维护公众利益，特制定本暂行规定。
第二条 本暂行规定适用于中国各航空运输企业（包括机场、航站，下同）。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
第二条修改为：“本暂行规定适用于中国各航空运输企业（包括机场、航站和销售代理人，下同）。”
第三条 罚款项目
（一）未经国家物价主管部门和民航局批准，擅自提高或降低国内航空客、货运价，扰乱航空市场。根据情节轻重，处以一万元至二万元罚款。
（二）未经民航局或地方市级以上物价部门批准，擅自向旅客、货主收取劳务费、手续费或提高收费标准。除应将非法收取费用退还旅客、货主外，还根据情节轻重，处以一千元至五千元罚款。
（三）不按航空运输规章制度办事，失职、渎职，造成三等（含三等）以上运输事故。除按规定由航空运输企业或保险公司向旅客或货主赔偿外，按事故等级罚款：
一等事故：处以三万元罚款；
二等事故：处以一万元罚款；
三等事故：处以五千元罚款。
事故发生后，如航空运输企业不及时认真地查处，不向民航地区管理局或民航局报告，一经发现，加倍罚款。
（四）不按规定管理，未采取安全防范措施，在仓库保管和运输期间行李、货物丢失或被盗。除按规定赔偿外，按第（三）项规定罚款。
（五）在代理国内其他航空公司销售业务时，在航班有可利用座位、吨位，又有客、货情况下，不出售客票或收运货物，造成人为的航班缺载，使被代理的航空公司蒙受经济损失。按损失金额罚款，但最高罚款额，不超过一万元。
（六）旅客、货主因受到不公正待遇或遭到损害，向民航局、民航地区管理局或其他部门投诉，经查实系航空运输企业责任，除由该企业领导赔礼道歉或赔偿外，根据情节轻重，处以五千元至一万元罚款。
（七）由于企业管理不善，企业人员有下列情况之一者，按个人非法所得款额或实物价值的十倍向该人员所属企业罚款，但最高罚款额不超过三万元。
1．内外勾结，倒卖客票；
2．利用职权，向旅客、货主索贿受贿；
3．私分、偷拿机上供应品。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
（1）第三条第（一）修改为：“未经民航局或地方市级以上物价部门批准，擅自提高或降低国内航空客、货运价，扰乱航空市场，根据情节轻重，处以一万元以上二十万元以下的罚款。”
（2）第三条第（二）项修改为：“未经民航局或地方市级以上物价部门批准，擅自向旅客、货主收取劳务费、手续费或提高收费标准，除应将非法收取费用退还旅客、货主外，还根据情节轻重，处以一万元以上二十万元以下的罚款。”
（3）第三条第（三）项修改为：“不按航空运输规章制度办事，失职、渎职，造成三等（含三等）以上运输事故，除按规定向旅客或货主赔偿外，按事故等级罚款：……”
（4）第三条第（五）项中的“其他航空公司”修改为“航空公司”。
（5）第三条第（六）项修改为：“旅客、货主受到不公正待遇或遭到损害，向民航局、民航地区管理局或其他部门投诉，经查证属实，除由责任单位赔礼道歉外，根据情节轻重，处以五千元以上一万元以下的罚款。”
第四条 罚款办法
（一）民航局授权民航地区管理局根据本暂行规定，对所在地区的航空运输企业实施处罚。
（二）民航局认为是特别案例的，可直接实施处罚。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
第四条第（一）项修改为：“民航局授权民航地区管理局根据本暂行规定，对在其管辖地区内发生违法行为的航空运输企业实施处罚。”
第五条 被罚款项的出处与用途
（一）被罚款项从奖励基金支出。
（二）罚款交存民航地区管理局财务部门，帐目单列并报民航局，以便统筹安排使用。
（三）罚款作为对航空运输企业的先进单位和个人的奖励基金。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
第五条修改为：“被罚款项的出处与用途，按照国务院和财政部的有关规定办理。”
第六条 罚款上缴期限
航空运输企业自收到罚款通知单之日起的十五日内，须将罚款额汇交处罚机关的管理局财务部门其拒交或逾期不交的，管理局应通过民航局财务主管部门通知。开户银行强行划拨。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
第六条修改为：“被处罚单位应当自收到行政处罚决定书之日起的十五日内，按照有关规定缴纳罚款。”
第七条 航空运输企业对罚款不服，可以在接到罚款通知单之日起的十五日内向民航局申请复议。民航局应当在收到复议申请之日起的三十日内作出复议决定。复议期间，仍按第六条规定执行。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
将第七条中的“罚款通知单”改为“行政处罚决定书”。
第八条 对直接责任者的罚款，由各航空运输企业自行制定，报民航局和地区管理局备案。对直接责任者的罚款结果，应报告地区管理局；重大情况，应报告民航局。构成犯罪的，交由司法机关依法追究刑事责任。
第九条 本暂行规定由民航局负责解释。
第十条 本暂行规定自一九九○年九月一日起施行。
注：1997年1月6日民航总局已对此条进行修正，修正内容如下：
删除第八条，原第九条、第十条改为第八条、第九条。
重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园初验办法的通知
重庆市人民政府办公厅
渝办发〔2004〕239号
重庆市人民政府办公厅关于印发重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园初验办法的通知
有关区县人民政府，市政府有关部门，有关单位：
经市政府同意，现将市移民局牵头制定的《重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园初验办法》印发给你们，请有关区县、市政府有关部门和有关单位抓紧做好各项准备工作，迎接国务院三峡办9月份组织的最终验收。
二○○四年八月二日
重庆市2003年三峡库区移民高标准
柑橘示范园初验办法
一、验收依据
《三峡库区优势产业开发项目管理暂行办法》、国务院三峡建委办公室《关于印发三峡库区2003年柑橘产业和畜牧业开发实施意见的函》（国三峡办函经字〔2003〕48号）和重庆市人民政府《关于批转2003年三峡库区柑橘产业开发实施方案的通知》（渝府〔2003〕138号）。
二、验收组织程序及分工
程序：自验→初验→终验。
分工：自验工作由项目实施单位组织实施，初验工作由重庆市人民政府组织实施，终验工作由国务院三峡建委办公室组织实施。
（一）组织领导
市政府委托市移民局牵头，会同市发展改革委、市财政局、市农办、市农业局、市水利局和市林业局，组织初验和迎接终验检查。项目实施单位进行自验，并迎接初验和终验。区县政府负责对项目实施单位的自验工作进行监督。
（二）时间安排
自验时间为2004年8月5日－15日；初验时间为2004年8月20日－30日；2004年9月份开始，迎接国务院三峡办组织的终验。
（三）自验工作程序
项目实施单位按照初验办法组织自验，形成自验报告并于8月17日前送达市移民局，申请初验。
（四）初验工作程序
市移民局会同有关部门邀请有关专家组成初验工作组，按照初验办法组织验收，形成初验报告并将结果报请国务院三峡建委办公室终验。
（五）整改初验中发现的问题及建议。
（六）迎接终验。
（七）整改终验中发现的问题及建议。
三、初验标准及内容
（一）初验标准
按照《三峡库区高效柑橘园规划建设技术规程》标准，比照经批准的《可行性研究报告》、《初步设计》和制订的《实施方案》以及各项工程《招标文件》等进行初验。
（二）初验内容
1．果园建设面积
园区规划面积，道路系统、蓄排水系统、滴灌系统占地面积，苗木定植面积。
2．道路系统
园区道路（行车道、机耕道、操作便道等）公里数、道路质量等是否已按初步设计或实施方案进行建设。
3．蓄排水系统
蓄水池（个）、排水沟（公里）等是否已按初步设计或实施方案进行建设。
4．滴灌系统
规划设计合理性；是否已按招标设计文件进行建设；系统运转情况是否正常等。
5．苗木定植
苗木品种、质量及定植布局规范程度；苗木成活率等。
6．园区移民安置情况及挂钩比例
园区总人数、园区移民人数；已挂钩移民人数、拟再挂钩移民人数；移民间接挂钩方案、移民间接挂钩人数；移民挂钩总比例等。
7．资金管理使用情况
建园经费预算报告、执行情况等。
8．档案
各类档案是否完整、规范、安全。
四、初验方法及评定标准
（一）初验采取随机抽样与偏好抽样相结合的抽样方法，抽查比例不低于20%。
（二）初验以区县各项目区为单位，按百分制评分，其中基础工程部分30分，滴灌工程部分30分，移民挂钩部分20分，档案部分20分。
（三）初验按合格、不合格两个等级进行评定。评分达85分以上为初验合格，85分以下为不合格。
五、初验成果
（一）重庆市2003年三峡库区移民柑橘示范园区县自验报告。
（二）重庆市2003年三峡库区移民柑橘示范园初验报告。
附件：1．重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园基
础工程初验评分体系
2．重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园滴
灌工程初验评分体系
3．重庆市2003年三峡库区高标准柑橘示范园移民挂
钩情况初验评分体系
4．重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园档
案资料初验评分体系
5．重庆市2003年三峡库区移民高标准柑橘示范园初
验评分汇总表
附件1：
重庆市2003年三峡库区移民
高标准柑橘示范园基础工程初验评分体系
一、基础工程初验评定总分值为100分。
二、单项工程初验评分标准
（一）建园面积（25分）
达到规划建园面积25分，每少20亩扣1分。
（二）道路系统（25分）
1．道路长度（7分）：符合《初步设计》或《实施方案》规划要求。比照规划每差1公里扣1分。
2．道路宽度（7分）
（1）主干道（2分）：双车道，路基宽7.0米，路面宽6.0米，路肩宽0.5米。宽度每差0.5米扣1分。
（2）支路（4分）：单车道，路基宽4.0米，路面宽3.0米，路肩宽0.5米。宽度每差0.2米扣1分。
（3）错车道（1分）：路基宽不小于6.0米，有效长度不小于10.0米。宽度每差1米扣0.5分。
3．道路路面（6分）：基层为15厘米手摆片石，嵌缝料为0—4厘米的机制碎石，5厘米厚泥结石路面，土含量不大于30%，路拱排水坡度3%～4%。厚度每差0.5厘米扣1分，土含量每增加5%扣1分。
（4）其他（5分）：最小转弯半径15米，特殊困难地段不小于12米（1分）；最大纵坡9%，特殊困难地段可采用12%（1分）；坡长不得超过150米（1分）；全路段有排水沟（2分）。不符合要求的每项扣1分。
（三）蓄排水系统（25分）
1．蓄水池数量或容积（12分）：达到《初步设计》或《实施方案》规划设计要求。每少1个或每少50方扣1分。
2．蓄水池质量（6分）：能蓄水不漏水，进水口有沉沙凼，有进入池底的台阶。有质量问题的每个扣1分。
3．排水沟（7分）：每差1公里扣1分，一处质量问题扣1分。
（四）苗木定植（25分）
1．定植品种（5分）：定植品种与可研、初设一致5分，不一致为0分。
2．定植数量（5分）：每100亩不低于3850株树。每少10株扣1分。
3．定植质量（7分）：每10株平均株行距误差在规范标准的±5%以内。误差每超1%扣1分。
4．苗木状况（8分）：高度在50cm以上（特批除外）、无病虫害、无缺苗死苗现象。高度每差5%扣2分，病虫害较严重的扣2分，缺苗死苗每超2%扣2分。
三、初验结果
初验评分为：
附件2：
重庆市2003年三峡库区移民
高标准柑橘示范园滴灌工程初验评分体系
一、滴灌初验评定总分值为100分。
二、单项工程评分标准：
（一）管槽开挖及回填（15分）
1．管槽开挖符合设计要求，即φ120以上的主管槽，槽宽70cm以上，深70cm以上（2分）。达不到要求的扣1分。
2．管槽底部平整，并无石块、杂物（2分）。达不到要求的扣1分。
3．管槽经过硬基础时，槽底超挖应不小于10cm（2分）。达不到要求的扣1分。
4．固定墩坑、阀门井的开挖应与管槽开挖同时进行（2分）。达不到要求的扣1分。
5．槽内无杂物、积水，管壁四周10cm内无砾石、土块（2分）。达不到要求的扣1分。
6．回填应高于原地面10㎝以上，并分层轻夯或踩实（2分）。达不到要求的扣1分。
7．回填必须在管道两侧同时进行，严禁单侧回填（2分）。达不到要求的扣1分。
8．具有完整的管槽开挖设计、竣工图（1分）。如无为0分。
（二）泵房土建（5分）
1．结构合理，几何尺寸符合设计要求（2分）。不符合要求的扣1分。
2．能充分满足设备安装及操作要求，使用功能齐全（2分）。达不到要求的扣1分。
3．设计、竣工图纸完整（1分）。如无为0分。
（三）枢纽设备安装（40分）
1．电机与水泵安装符合《机电设备安装工程施工及验收规范》（5分）。不符合规范为0分，1项不符合扣1分。
2．电机外壳必须接地，接线方式符合电机安装规定（4分）。不符合规范为0分，1项不符合扣1分。
3．机泵必须用螺栓固定在混凝土基底或专用机架上（4分）。达不到要求为0分。
4．过滤器应按输水流向标记安装，不得反向（4分）。达不到要求为0分。
5．过滤器的传感器应按规定接线图安装，并通电检查运转状况（4分）。如无检查运转记录为0分。
6．施肥和施农药装置应安装在过滤器前面，其进、出水管与灌溉管道的连接应牢固，使用软管连接的应严禁扭曲打折（5分）。达不到要求为0分，1项不符合扣1分。
7．测量仪表封口和接头处无油污、杂物（5分）。达不到要求为0分，1项不符合扣1分。
8．水表应按设计要求和流向标记水平安装，水表务必水平（5分）。达不到要求为0分，1项不符合扣1分。
9．电机水泵有关技术资料齐全，具有完整的设备安装竣工图（4分）。如无为0分，缺1项资料扣1分。
（四）管道安装（15分）
1．管道应平顺放入管槽，不得悬空和扭曲，管内不得混入杂物（4分）。达不到要求为0分，1项不符合扣1分。
2．粘合剂必须与管道材质相匹配，插头和承口应均匀涂抹粘合剂并使其填满接口间隙，管道连接处应无渗漏（4分）。达不到要求为0分，1项不符合扣1分。
3．套管应与密封胶圈匹配，密封圈装入套管槽内，不得扭曲和卷边（4分）。达不到要求为0分，1项不符合扣1分。
4．所用管材、管件技术资料齐全，具有完整的管道安装竣工图（3分）。如无为0分，缺1项资料扣1分。
（五）旁通安装（10分）
1．按设计孔位打孔，钻孔不得倾斜；不得在无旁通连接处钻孔（3分）。达不到要求为0分，1处不符合扣1分。
2．旁通管口应无飞边、毛刺，无杂物堵塞（2分）。达不到要求为0分，1处不符合扣1分。
3．在支管孔眼上依次安装特制止水橡胶圈，不得有漏安（3分）。漏安1处扣1分。
4．旁通与支管孔眼的连接应紧密，无渗漏（2分）。渗漏1处扣1分。
（六）毛管与滴头安装（10分）
1．毛管应由上而下依次安装，其长度必须与行距相适应（2分）。达不到要求扣1分。
2．毛管管端应剪平，且不得有裂纹（2分）。达不到要求扣1分。
3．毛管必须平顺铺设，严禁打折（2分）。达不到要求扣1分。
4．按设计孔距在毛管上依次打孔，不得在无滴头处打孔（2分）。达不到要求扣1分。
5．滴头安装应与打孔同步进行，无漏打，孔内无杂物（2分）。达不到要求扣1分。
（七）综合测试（5分）
1．管道压力达到设计扬程，滴头流量符合设计要求（2分）。达不到要求为0分。
2．系统运行平稳，自控装置启闭自如（3分）。达不到要求为0分。
三、初验结果
初验评分为：
附件3：
重庆市2003年三峡库区高标准柑橘示范园
移民挂钩情况初验评分体系
一、移民挂钩由项目区县政府和项目实施单位共同负责，以区县政府为主。移民挂钩比例初验评定总分为100分。
二、分项移民挂钩比例初验及评定标准
（一）移民直接挂钩比例（30分）
1．园区总人数统计（5分）。如无为0分。
2．园区已直接挂钩移民人数统计（5分）。如无为0分。
3．计划再直接挂钩移民人数统计（5分）。如无为0分。
4．移民直接挂钩移民人数统计（5分）。如无为0分。
5．移民直接挂钩比例统计（10分）。达到60%为10分，每少5%扣1分，每超过5%奖励1分。
（二）移民间接挂钩比例（30分）
1．移民间接挂钩方案（20分）。移民挂钩方案详细、具有可操作性。不详细扣5分，不具有可操作性扣5分，如无方案为0分。
2．移民间接挂钩人数统计（5分）。如无为0分。
3．移民间接挂钩比例统计（5分）。如无为0分。
（三）移民挂钩比例（20分）
1．移民合计挂钩人数统计（5分）。如无为0分。
2．移民合计挂钩比例统计(5分)。如无为0分。
3．移民计划再直接挂钩人数、方案和移民间接挂钩人数、方案由各区县移民局代表区县政府与项目实施单位、项目所在乡镇共同制定并签订协议（10分）。如无为0分。移民计划再直接挂钩人数、方案的落实在2005年由市移民局组织检查，移民间接挂钩人数、方案在柑橘挂果、有收益后由市移民局组织检查。
（四）园区人数花名册（20分）
1．园区非移民花名册（10分）。如无为0分。
2．园区移民人数花名册（10分）。如无为0分。
三、初验结果
初验评分为：
附件4：
重庆市2003年三峡库区移民柑橘示范园
档案资料初验评分体系
一、档案初验评定总分为100分。
二、分项档案初验及评定标准
（一）工程竣工资料（70分）
1．项目实施单位申请初验的请示（5分）。如无为0分。
2．项目实施单位自验报告（10分）。自验报告按时报送、规范、完整。不按时报送扣5分，不规范扣3分，不完整扣2分。
3．项目可行性研究报告及批文（5分）。缺可研报告扣3分，缺批文扣2分。
4．项目初步设计及批文、报市移民局备案的实施方案（5分）。缺初步设计扣2分，缺批文扣1分，缺实施方案扣2分。
5．重庆市移民局与项目实施单位签订的建园合同（5分）。如无为0分。
6．基础工程中标通知书及施工合同（5分）。缺中标通知书扣3分，缺施工合同扣2分。
7．滴灌工程中标通知书及施工合同（5分）。缺中标通知书扣3分，缺施工合同扣2分。
8．滴灌系统施工设计图、设备清单及产品合格证书（10分）。缺施工设计图扣5分，缺设备清单扣2分，缺产品合格证书扣3分。
9．种苗及苗木定植资料（5分）。资料齐全规范，不齐全扣3分，不规范扣2分。
10．各项工程竣工图及相关资料（10分）。基础工程、滴灌工程竣工图及相关资料规范完整，缺竣工图扣5分，缺相关资料扣5分。
11．监理单位综合监理报告、监理日志等监理资料（5分）。缺综合监理报告扣3分，缺监理日志扣2分。
（二）项目实施单位建园经费预算报告、执行报告、决算报告（10分）。缺预算报告扣5分，缺执行报告扣5分，决算报告以政府审计部门审计认定为准。
（三）非移民有偿使用移民资金的还款协议（10分）。还款协议中项目实施单位未按与市移民局签订的《三峡库区优势产业开发柑橘示范园建设项目合同》的要求明确还款方式的扣5分，未按要求明确还款年限的扣5分。
（四）退耕还林计划批文（5分）。按纳入退耕还林计划的比例计分。退耕还林计划的落实由项目区县政府和项目实施单位共同负责，以区县政府为主。
（五）项目园区移民安置花名册和移民挂钩方案（5分）。缺移民安置花名册扣3分，缺移民挂钩方案扣2分。
三、初验结果
初验评分为：
附件5：
重庆市2003年三峡库区移民
高标准柑橘示范园初验评分汇总表
建设地点： 县（区） 乡镇
初收项目
初验得分
折算得分
备 注
基础工程（30分）
滴灌工程（30分）
移民挂钩（20分）
档案资料（20分）
合 计
说明：基础工程验收标准为100分，按实得分30%折算计入总分；滴灌工程验收标准为100分，按实得分30%折算计入总分；移民挂钩情况验收标准为100分，按实得分20%折算计入总分；档案资料验收标准为100分，按实得分20%折算计入总分。
顺利、可靠、安全----从商事法的发展历程诠释商事法的基本精神
范宏瑞
商，梁彗星、王利明定义为“以赢利为目的的各种商品交易行为”。商业从一开始就是和追求利润最大化联系在一起的，由于买卖双方中一方利润的增加必然造成另一方利润的减少，因此商业所产生的第一个后果就是交易双方在利害关系上完全敌对和相互不信任，以及为这种互不信任的辩护，并采取不道德的手段来达到不道德的目的。
以保险为例，保险最大的特点在于对未来风险发生的不确定性，交易双方是在进行一场博弈。①在博弈中风险与收益并存，对保险人来说，保险事故若没有发生，它可以无偿获得保险费；而一旦保险事故发生，它就要付出成百上千倍于保险费的赔偿。保险人是否接受保险以及保险费率的确定依赖于投保人提供的标的风险状况，如果投保人一开始就存在恶意，告知其虚假情况或隐瞒真实情况，那么这场博弈从一开始就是不平等的。尤其对于海上保险，一次赔偿就有可能让保险人破产。如果任由双方自由选择占优战略，②那么投保人最有可能选择这种欺诈的战略。任这种情况发生，那显然是与商业追求利润的本质相冲突的，也不会有人从事保险业，交易双方在博弈中两败俱伤，在经济学中这是最不理性的结果，因此有必要从法律制度层面保证交易顺利、可靠、安全，③商法的作用正在于此。
商法，作为一门独立的学科，是在中世纪以后才发展起来的。在中世纪的欧洲，商人成为众多独立阶层中的一个独立阶层，由于当时的法律无法对其利益予以保护，④商会不得不另立规范，并在自身发展中建立了商人的自治权和裁判权，形成了商人习惯法，并在近现代发展成为独立的商事法。
由于商法发展的这一特点，以及商人这一特殊身份的存在，使得商事法呈现出与民法相当大的不同点。即使在民商合一的国家中，商事法也有大量特殊规则。从基本精神来看，民法可以概括为自由、平等、博爱，而商法则可以归纳为自由、平等、安全。从这一点出发，我们可以看到商法不同于民法之处，也能体会出商法的基本精神??确保交易顺利、可靠、安全。
如果说道德规范的本质体现在民法中，那么我们可以说营利的本质体现在商法的规定中，而企业交易的顺利和可靠是它达到营利目的的重要条件。
商法把营利性视为自己的宗旨，其法律效益侧重于经济利益层面。要营利就要遵奉市场经济的价值规律和竞争规律，通过规范以现代企业为基本组织形式的市场主体及其营利行为，实现资源的优化配置；要营利就要保障交易的平等、自由、效率、安全与秩序，这是商品和生产要素自由流动与优化配置的前提。这就使得民法中平等自由等原则经过市场竞争条件下的改造，变成为具有新的内涵的商法原则。商法通过对原有民法制度的补充、变更、⑤特殊化规定⑥及特别制度创设，形成了自己的制度体系。商法通过促进财富的增值和互惠所追求的人道与正义，也超越了民法“博爱”、“给每个人应得部分”的分配正义和关注人的基本生存条件的思想空间，形成自己独特的法律精神??顺利、可靠、安全。
因此，确保交易顺利、可靠、安全成为商事法律制度的灵魂，⑦贯穿于商事法律制度的始终，这可以体现在以下原则中：
1．短期时效主义与商事交易定型化原则
商法为了使商事主体能在尽可能短的时间进行多次反复交易，在商事交易时效期间上采取短期消灭的时效原则。各国商法对于商事合同的违约求偿权大多适用2年以内的短期消灭时效，对于票据请求权大多适用6个月、4个月、甚至60日的短期消灭时效。商事交易定型化是指交易形态和交易客体的定型化，这使得交易能够快捷进行，简化了权利转让程序。促进资源加速安全流转，推动权利人及早行使权利，在这里体现的极为明显。
2．要式主义
商事交易形式必须依照法律的严格规定，否则会造成交易的瑕疵或无效。尤其在票据行为中，这一原则尤为突出，仅因为形式上的欠缺就会造成票据权利的丧失。这将确保商事行为按法定方式进行，避免产生不必要的纠纷。
3．公示主义
企业在商事交易中应依照商事法规定，公开交易中公众所必须知道的重要事项，比如公司登记的公示、上市公司的信息公开、船舶登记的公告等，这大大加强了交易的安全性，减少了欺诈的可能性。
4．外观主义
这是指以交易当事人行为的外观为准，而认定其行为所产生的法律效果。在德国法中称为“外观法理”，在英美法系中称为“禁反言”（estoppel by representation）。法律行为完成后，出于对交易安全的保护，原则不得撤销⑧。外观主义在票据上表现为对票据行为的解释，应遵循外观解释原则，只能就票据上记载的文字解释，又如在公司法上，公司法定代表人的行为视同公司的行为，即使法定代表人的行为超越了公司章程的授权，只要相对方是善意的，此行为也是有效的，即“越权有效”原则。⑨
5．严格责任
为了保护债权人的合法权益，避免企业在交易中发生障碍，许多国家的商事法都实行严格责任原则，即在商事交易中，债务人无论是否有过错，均应对债权人负责。⑩比如公司法上对公司发起人的严格责任规定，公司负责人在执行业务时造成他人损害由其与公司一起对受害人负连带责任等。
从以上的诠释中我们可以看出，由营利??商事行为的本质所决定的商事法的基本精神，是我们对商事法认识、学习、研究的基础。
另外，笔者将从另外一个层面谈一下商事法的基本精神。中世纪商法的形成，尚有着更为广阔和深刻的社会经济及历史文化背景。经过了漫长的中世纪黑暗之后，欧洲经济出现复苏，庄园经济、手工业和城市经济、海上贸易逐渐发展起来。海上贸易和城市商业的发展，加速了商人阶层的形成和壮大，代表了新兴资产阶级的雏形。旧的生产关系无法容纳生产力的发展，当时的法律无法对他们的利益进行有效的保护，在此基础上形成商人自治和商事习惯法。我们应当看到，顺利、可靠、安全这一商事法的基本精神不仅推动了商业的发展，而且在更深层次上促进新兴资产阶级的壮大。而每一次资本主义经济的发展也必然影响商法的演进，两者形成有益的互动关系。伴随着经济的发展，则是文化、教育、文明的昌盛，是对人的价值的尊重。就本质而言，歧视、特权、压迫是和商法本质格格不入的，商法的发展始终和人类文明的发展紧密相连。我们可以说，在顺利、可靠、安全这一字眼下掩藏的是平等、自由、价值、尊严。商事法的发展史也是一部人类文明的发展史，人的价值、尊严的发展史。
通过把握商事法的发展历程，我们可以发现一条清晰的脉络：社会资源的最优配置会导致社会政治、经济、文化结构的变革，并推动人类文明的发展。商事法正是在此意义上，通过保障交易的顺利、可靠、安全，达到优化配置社会资源，使社会资源掌握在有着良好素质和背景的人手中，同时培养出一个强大的代表先进生产力的阶层。在封建的欧洲，它促进了资产阶级（主要是商人阶层）的成长壮大。在近现代的世界，它促进了资产阶级中的中产阶级发展壮大。我们可以发现，近现代以来，任何一个文明社会都不可缺少一个强大的中产阶层（尽管这个中产阶层在不同的社会形态中可能有着不同的内涵），强大的中产阶层可以对极权和专制形成有效的制衡，避免社会走向或左或右的极端形态。同时还可以发现，越是商事法发达的社会，越存在强大的中产阶层，越是存在对民主、自由和人权的尊重，其文明和法治程度越高。恐怕这并不是偶然的，而是因为存在这么一种规律：商事法的发展对中产阶层的壮大有着不可或缺的积极推动作用。中世纪的欧洲证明了这一点，现代社会的现实验证了这一点。美国是一个商法发达的社会，是一个有强大中产阶级的社会，是一个尊重民主、自由、人权的社会，它的历史上几乎未曾有过极权和专制，这三点并不是孤立的，而是恰恰密切相连的。恐怕这一点对现在许多国家具有借鉴意义。
中国目前缺少一个足够强大的中产阶层，商事法的发达在这方面能起到不可估量的作用，使有着良好教育背景和较高素质的人掌握社会资源，并逐步实现政治、经济、文化的变革，推动中国向着更民主、更自由、更尊重人权的方向发展。
商事法的基本精神是人类文明和价值尊严的表层突现，人类失去商法，世界将会怎样？
① 博弈是指两个或多个个体相互作用时，每一个个体必须在不知道对方如何选择的情况下决定自己的行为。
② 占优战略是指无论其他参与人选取什么战略对于该参与人来说都是最好的战略。
③ 从经济学角度解释来说，法律制度的作用是促使参与方在博弈中达到一种纳什均衡。对于任何一个参与方来说，没有比目前更好的战略来应付其他人的战略，我们就说这是一种纳什均衡。
④ 中世纪的欧洲盛行封建法律和教会法。前者否认交付行为无因性规则，确认连带债务分别偿还原则，肯定卖方得以低于市价过半数为理由而撤销其买卖行为，甚至设置种种歧视性规定；后者严禁货款收息，不准借本经商，并视不经加工而转让货物为违法行为。
⑤ 以商事行为的代理为例，非显名主义??在民法上，代理人必须以被代理人的名义实施民事法律行为，而在一些国家的商法中，商事行为代理人虽然未表明是为本人进行，其行为对本人和本人的对方当事人仍发生效力。另外，委任商事行为的代理权，不因本人死亡而消失；商事行为代理人的权限要比民事代理的权限宽，许多国家的商法都确认这样的原则：商事行为的代理人，在不违背被代理人授权本意的范围内，可以实施未被直接授权的行为。
⑥ 以商事留置权为例，在民法中，强调被担保债权和留置标的物的个别关联性，即债权人所留置之物应是同债权有直接关系的物，而商事留置权仅强调一般关联性，不要求留置标的物与债权有直接关系。
⑦ 这并不是说平等、公平、诚信等民法基本原则对商法不重要，而是因为这里强调的是商法精神的特殊性，对民法精神不再赘述。
⑧ 这种做法，民法虽然也予以认同，如表见代理制度，但它是作为对个别问题的解决办法而存在的，而商事法则是作为一个基本原则在具体制度上加以落实，如公司虚假登记的责任、表见经理人的责任、表见代表董事的责任、背书连续的证明力等。
⑨ 这一原则最早由大陆法系确立下来，英美法系的公司法在二十世纪以前是不承认此项原则的，后来随着两大法系的相互靠近和融合，以及此项原则固有的优越性，美国和英国在立法中相继吸收了此项原则。
⑩ 这与民事责任的过错责任原则形成了鲜明对比，也从侧面反映了两种责任法律精神的差异----人道主义与营利。
