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中国证券监督管理委员会


中国证券监督管理委员会令第82号



　　《证券期货业信息安全保障管理办法》已经2012年8月23日中国证券监督管理委员会第22次主席办公会议审议通过，现予公布，自2012年11月1日起施行。

　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国证券监督管理委员会主席：郭树清

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2012年9月24日　　


附件：《证券期货业信息安全保障管理办法》.doc




证券期货业信息安全保障管理办法


第一章 总则

第一条 为了保障证券期货信息系统安全运行，加强证券期货业信息安全管理工作，促进证券期货市场稳定健康发展，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》及信息安全保障相关的法律、行政法规，制定本办法。
第二条 证券期货业信息安全保障、管理、监督等工作适用本办法。
第三条 证券期货业信息安全保障工作实行“谁运行、谁负责，谁使用、谁负责”、安全优先、保障发展的原则。
第四条 证券期货业信息安全保障的责任主体应当执行国家信息安全相关法律、行政法规和行业相关技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准，开展信息安全工作，保护投资者交易安全和数据安全，并对本机构信息系统安全运行承担责任。
前款所称责任主体，包括承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构（以下简称核心机构），证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货服务机构等证券期货经营机构（以下简称经营机构）。
第五条 开展证券客户交易结算资金第三方存管业务，银证、银期、银基转账和结算业务，基金托管和销售业务的机构应当按照有关规定保障相关业务系统的安全运行。
第六条 为证券期货业提供软硬件产品或者技术服务的供应商（以下简称供应商），应当保证所提供的软硬件产品或者技术服务符合国家及证券期货业信息安全相关的技术管理规定、技术规则、技术指引和技术标准。
第七条 中国证监会支持、协助国家信息安全管理部门组织实施信息安全相关法律、行政法规，依法对证券期货业信息安全保障工作实施监督管理。
中国证监会派出机构按照授权履行监督管理职责。
第八条 中国证监会及其派出机构与国家信息安全管理部门、相关行业管理部门建立信息安全协调机制，与国家有关专业安全机构和标准化组织建立信息安全合作机制。
第九条 证券、期货、证券投资基金等行业协会（以下简称证券期货行业协会）依照本办法的规定，对会员的信息安全工作实行自律管理。
第十条 核心机构依照本办法的规定，对市场相关主体关联信息系统的安全保障工作进行督促、指导。

第二章 基本要求

第十一条 核心机构和经营机构应当具有合格的基础设施。机房、电力、空调、消防、通信等基础设施的建设符合行业信息安全管理的有关规定。
第十二条 核心机构和经营机构应当设置合理的网络结构，划分安全区域，各安全区域之间应当进行有效隔离，并具有防范、监控和阻断来自内外部网络攻击破坏的能力。
第十三条 核心机构和经营机构应当建立符合业务要求的信息系统。信息系统应当具有合理的架构，足够的性能、容量、可靠性、扩展性和安全性，能够支持业务的运行和发展。
第十四条 核心机构应当对交易、行情、开户、结算、风控、通信等重要信息系统具有自主开发能力，拥有执行程序和源代码并安全可靠存放，在重要信息系统上线前对执行程序和源代码进行严格的审查和测试。
第十五条 核心机构和经营机构应当具有防范木马、病毒等恶意代码的能力，防止恶意代码对信息系统造成破坏，防止信息泄露或者被篡改。
第十六条 核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术治理架构，明确信息技术决策、管理、执行和内部监督的权责机制。
第十七条 核心机构和经营机构应当建立完善的信息技术管理制度和操作规程，并严格执行。
第十八条 核心机构应当制定本机构与市场相关主体信息系统安全互联的技术规则，并报中国证监会备案。
核心机构依法督促市场相关主体执行技术规则。
第十九条 核心机构应当提供多种互为备份的远程接入方式，保证市场相关主体安全接入，并对市场相关主体的远程接入进行监控与管理。

第三章 持续保障要求

第二十条 核心机构和经营机构应当保障充足、稳定的信息技术经费投入，配备足够的信息技术人员。
第二十一条 核心机构和经营机构应当根据行业规划和本机构发展战略，制定信息化与信息安全发展规划，满足业务发展和信息安全管理的需要。
第二十二条 核心机构和经营机构开展信息系统新建、升级、变更、换代等建设项目，应当进行充分论证和测试。
第二十三条 核心机构交易、行情、开户、结算、通信等重要信息系统上线或者进行重大升级变更时，应当组织市场相关主体进行联网测试，并按规定进行报告。
第二十四条 核心机构和经营机构应当规范开展信息技术基础设施和重要信息系统的运行维护，保障系统安全稳定运行。
第二十五条 核心机构应当指导市场相关主体正确运行维护与本机构互联的系统和通信设施。
第二十六条 核心机构和经营机构应当建立数据备份设施，并按照规定在同城和异地保存备份数据。
第二十七条 核心机构和经营机构应当建立重要信息系统的故障备份设施和灾难备份设施，保证业务活动连续。
第二十八条 核心机构和经营机构应当按照规定向中国证监会指定的证券期货业数据中心报送数据。报送的数据必须真实、完整、准确、及时。
证券期货业数据中心应当按照中国证监会的有关规定开展行业数据的集中保存工作，确保数据的安全、完整、可靠。
第二十九条 核心机构负责建设和运营行业信息技术公共基础设施。
第三十条 核心机构和经营机构应当加强信息安全保密管理，保障投资者信息安全。
第三十一条 核心机构和经营机构应当建立网络与信息安全风险检测、监测、评估和预警机制，发现风险隐患应当及时处置，并按照规定进行报告。
第三十二条 核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制，及时处置突发信息安全事件，尽快恢复信息系统的正常运行，并按照规定进行报告，不得迟报、漏报、瞒报。
核心机构和经营机构应当对信息安全事件进行内部调查、责任追究和采取整改措施，并配合中国证监会及其派出机构对事件进行调查处理。
与核心机构和经营机构发生信息安全事件相关的软硬件产品或者技术服务供应商，应当配合相关调查工作。
第三十三条 核心机构应当每年组织市场相关主体进行一次信息安全应急演练，并于实施前15个工作日向中国证监会报告。
第三十四条 核心机构和经营机构应当对信息技术人员进行培训，确保其具有履行岗位职责的能力。
第三十五条 核心机构和经营机构应当建立信息安全内部审计制度，定期开展内部审计，对发现的问题进行整改。

第四章 产品及服务采购要求

第三十六条 核心机构和经营机构应当建立供应商管理制度，定期对供应商的资质、专业经验、产品和服务的质量进行了解和评估。
第三十七条 核心机构和经营机构在采购软硬件产品或者技术服务时，应当与供应商签订合同和保密协议，并在合同和保密协议中明确约定信息安全和保密的权利和义务。
涉及证券期货交易、行情、开户、结算等软件产品或者技术服务的采购合同，应当约定供应商须接受中国证监会及其派出机构的信息安全延伸检查。
第三十八条 核心机构和经营机构采购的软硬件产品或者技术服务应当满足审慎经营和风险管理的要求。软硬件产品或者技术服务不符合要求，影响核心机构和经营机构持续经营的，中国证监会有权要求核心机构和经营机构予以改进或者更换。

第五章 行业自律

第三十九条 证券期货行业协会应当制定信息技术指引，督促、引导会员执行国家和行业信息安全相关规定和技术标准。
第四十条 证券期货行业协会应当引导行业加强信息技术人才队伍建设，定期组织信息技术培训和交流，提高信息技术人员执业素质。
第四十一条 证券期货行业协会应当引导鼓励行业信息技术研究与创新，增强自主可控能力，组织开展科技奖励，促进行业科技进步。
第四十二条 证券期货行业协会应当引导供应商规范参与行业信息化与信息安全工作，促进市场公平竞争，促进供应商与市场相关主体共同发展。

第六章 监督管理

第四十三条 中国证监会建立统一组织、分级负责的信息安全监督管理体制。
中国证监会信息安全管理部门负责证券期货业信息安全工作的组织、协调和指导；相关业务监管部门依照职责范围对核心机构和经营机构的信息安全进行监督、检查；派出机构根据授权对辖区内经营机构的信息安全进行监督、检查。
第四十四条 中国证监会依法组织制定证券期货业信息安全管理规定和技术标准。
第四十五条 中国证监会及其派出机构依照职责范围，对核心机构和经营机构进行信息安全检查或者委托国家、行业有关专业安全机构进行安全检查。核心机构和经营机构应当配合检查。
核心机构和经营机构的信息安全管理不能达到规定要求的，中国证监会及其派出机构责令其限期改正，改正前可以暂停或者限制其部分或者全部证券期货经营业务活动。
第四十六条 中国证监会及其派出机构可以要求核心机构和经营机构提供信息安全相关资料。
核心机构和经营机构应当及时、准确、完整地提供相关资料。
第四十七条 中国证监会组织制定证券期货业信息安全应急预案，督促、指导行业开展信息安全应急工作。
第四十八条 中国证监会有权对核心机构、经营机构的信息安全事件进行调查处理。
对于损害投资者合法权益或者影响证券期货市场安全稳定运行的信息安全事件，中国证监会依法对相关单位采取监督管理措施或者行政处罚。
第四十九条 中国证监会对发现的系统漏洞、安全隐患、产品缺陷进行全行业通报。
第五十条 核心机构和经营机构违反本办法规定，中国证监会可以视情节，依法对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、责令定期报告、责令处分有关人员、撤销任职资格、暂停或者限制证券期货经营业务活动等措施；情节严重的，给予警告、罚款。

第七章 附 则

第五十一条 本办法自2012年11月1日起施行。《证券期货业信息安全保障管理暂行办法》（证监信息字〔2005〕5号）同时废止。

浙江省绍兴市人民政府办公室


绍兴市人民政府办公室关于加快绍兴市区农村宅基地使用权登记发证工作的通知

绍政办发〔2009〕167号


越城区人民政府，市政府各部门：

　　为贯彻实施《中华人民共和国物权法》、《中华人民共和国土地管理法》和国土资源部《土地登记办法》、《关于进一步加快宅基地使用权登记发证工作的通知》（国土资发〔2009〕146号），加强我市农村宅基地使用权的管理，有效规范农村住宅建设，防止乱占滥用耕地，推进社会主义新农村建设，依法保护宅基地使用权人的合法权益，市政府决定，在1992年宅基地使用权总登记的基础上，充分利用第二次土地调查成果，加快推进我市农村宅基地使用权登记发证工作。现将有关事项通知如下：
　　一、充分认识宅基地使用权登记发证工作的重要性
　　农村宅基地使用权登记发证工作是依法保护宅基地使用权人合法权益的重要措施，也是集体土地使用制度改革和土地统一登记的重要基础和保障。经登记后的宅基地使用权受法律保护，是今后市区土地征收（用）补偿、房屋拆迁安置、宅基地依法流转、宅基地复垦整理等工作的重要依据，是一项事关长远的基础工程。通过开展宅基地使用权登记，能有效规范农村住宅建设，防止乱占滥用耕地，推进社会主义新农村建设。为此，各地各有关部门要充分认识加快宅基地使用权登记发证工作的重要性和紧迫性，站在贯彻落实科学发展观，推进社会主义新农村建设，维护社会和谐稳定的高度，加强对宅基地使用权登记发证工作的领导，加强力量，集中精力，克服困难，确保宅基地使用权登记发证工作如期完成。
　　二、基本原则
　　（一）全面调查清理。宅基地使用权的调查要充分利用第二次全国土地调查的成果，查清宅基地的权属、界址和面积，做到清理全覆盖、底数清、情况明、不留死角，为宅基地使用权登记发证提供地籍调查成果。
　　（二）依法依规登记。严格按照土地登记有关规定的程序、内容和要求，开展登记发证工作，工作中必须正确把握有关问题的处理原则与政策方向，按照“一户一宅”、“符合标准”的原则，发证到户，严禁为城镇居民在农村购买和违法建造的住宅发放土地使用证。
　　（三）公平公正，方便群众。树立以人为本的理念，坚持公开、公平、公正的原则，接受群众监督。要积极采取多种措施，方便广大群众申领。
　　（四）先行试点，整体推进。抓好试点村的清理工作，及时总结经验，全面推广，维护社会和谐稳定。
　　三、目标任务
　　各地要按照宅基地使用权登记发证工作的有关要求，结合本地实际情况，及时制定工作计划，通过对农民宅基地全面调查，力争在2009年底前，农民宅基地使用权登记发证覆盖面达到85%以上，2010年6月底前基本完成全市农民宅基地使用权登记发证工作（列入拆迁的村除外），使符合登记条件的农民宅基地权属合法、界址清楚、面积准确、管理规范，建立市区农民宅基地登记信息管理系统，实现网上查询。
　　四、宅基地使用权登记程序
　　（一）申请。由国土部门会同乡镇政府组织实施。即农村宅基地使用者以户为单位，由户主或户主指定代表提出书面申请。申请时，由申请户提交土地登记申请书、申请户户口簿、身份证、农村私人建房批准资料或其它土地权属来源合法有效凭证，房屋建成后1:500标准地形图、地籍调查表（由乡镇国土所人员根据地形图指导申请人填写）、房屋所有权证或其它地上物权属证明等材料。申请户应当如实提交上述材料和反映真实情况，并对申请材料实质内容的真实性负责。
　　（二）受理。由各基层国土资源管理所受理辖区内的土地使用者提出的申请，经审查合格后出具《土地登记收件单》。
　　（三）审核。由各基层国土资源管理所会同申请登记土地坐落的行政村对受理的申请材料进行初步审查，审查后,认为符合土地登记申请条件的,提出初审意见并报国土资源分局进行审核。
　　（四）公示。土地登记审核结果由各基层国土资源管理所分批在各行政村公示，公示时间15天。公示期间，有关当事人对土地登记审核结果书面提出异议的，由国土资源分局及时进行复查；复查时间不计入土地登记时间。
　　（五）登记。公示期满，对土地登记审核结果无异议或者异议不成立的，再由市国土局报经市政府核准后办理土地注册登记，填写土地登记卡、缮证。
　　（六）发证。收回《土地登记收件单》，由领证人在《土地证书签收簿》上签字后领取土地证书。
　　五、宅基地使用权登记有关政策
　　严格落实1999年1月1日《中华人民共和国土地管理法（修订）》关于“农村居民一户只能拥有一处宅基地”的法律规定，遵循“尊重历史、面对现实、实事求是、妥善处理”的原则，切实解决宅基地使用权登记发证中存在的政策问题，严把宅基地使用权登记关口，坚持宅基地使用权登记“权属合法、界址清楚、面积准确”的要求，严禁通过宅基地使用权登记，使违法用地合法化。
　　（一）严格坚持农村村民一户一宅的规定。原则上对农村村民一户申请第二宗宅基地使用权登记的不予受理，但1999年1月1日前合法批准使用的宅基地除外，可以确定一处为主宅，其他为非主宅，在土地登记簿和土地证上注明。
　　（二）严格执行城镇居民不能在农村购买和违法建造住宅的规定。对城镇居民在农村购买和违法建造住宅申请宅基地使用权登记的，不予受理。
　　（三）严格执行宅基地面积不得超过《浙江省实施〈中华人民共和国土地管理法〉办法》规定的标准，对宅基地超占面积的，在办理登记时按下列情况处理：
　　1．1982年2月13日《村镇建房用地管理条例》实施前，农村村民合法占用的宅基地，在《村镇建房用地管理条例》实施后至今未扩大用地面积的，可以按现有实际使用面积进行登记。
　　2．1982年2月13日《村镇建房用地管理条例》实施起至1987年1月1日《中华人民共和国土地管理法》实施时止，农村村民经批准建房占用的宅基地，包括在本村范围内以依法接受转让、购买房屋、宅基地调剂等方式取得的宅基地，超过当时规定的面积标准的，超过部分按当时国家和省、市有关规定处理后，可以按实际使用面积进行登记。如目前未处理的，可按审批面积进行登记。
　　3．1987年《中华人民共和国土地管理法》实施后，农村村民经批准建房占用的宅基地或以依法接受转让、购买房屋、宅基地调剂等方式取得的宅基地，超过当地规定的面积标准的，按照实际批准面积进行登记。其面积超过当地规定标准的，可在土地登记簿和土地权利证书记事栏内注明超过标准的面积，待以后分户建房或现有房屋拆迁、改建、翻建、政府依法实施规划重新建设时，按有关规定作出处理，并按照当地规定的面积标准重新进行登记。
　　（四）已领取集体土地使用权证的宅基地，其住宅房屋至今尚未迁建、扩建、翻建的，或者已领取的集体土地使用权证遗失，但能有效证明其住宅房屋至今尚未迁建、扩建、翻建的，可以按原登记宗地、面积，换证或补发土地证书。
　　（五）有下列情形之一的，不予登记发证：
　　1．土地违法违规行为尚未处理或正在处理的；
　　2．土地权属有争议的；
　　3．地上住宅房屋权属不清的；
　　4．因依法查封地上建（构）筑物和其它附着物等原因限制土地权利的；
　　5．农村村民新建住宅，应当拆除而没有拆除的旧房所占宅基地；
　　6．城镇居民在农村购买和违法建造住宅申请宅基地使用权登记的；
　　7．土地管理政策法规规定的其他情形。
　　（六）未尽事宜，按照国家和省、市有关规定执行，如上级另有新规定的，由市国土管理部门结合实际情况施行。
　　六、工作要求
　　宅基地使用权登记工作政策性强、涉及面广，各地各有关部门要加强对本辖区宅基地使用权登记工作的组织领导，把宅基地使用权登记工作作为当前一项重要工作，认真部署落实。要把宅基地使用权的调查纳入到第二次全国土地调查工作中，按照目标任务，组织各镇及部门，制定工作计划，落实工作责任，以镇为单位，查清宅基地的权属、界址和面积。对宅基地权属存在争议的，要依法、及时进行调处。严格执行宅基地使用权登记收费标准，不得通过宅基地使用权登记收费增加农民的经济负担。
　　市政府有关部门要全力协作，加快工作进程，力争在2009年底前基本完成宅基地使用权变更登记发证工作，做到权属纠纷基本解决，农民合法使用的宅基地全部发证到户。各级国土部门要立足部门职责，积极主动工作，对新申请宅基地用地审批同时申请土地登记的，要依法即批即办，在住宅建成并实地检查合格后，核发土地权利证书；要充分利用已有宅基地权属来源材料，加快办理登记发证。各基层国土资源管理所要设立专门的收件窗口，方便群众申请办理宅基地使用权登记。要着眼长效管理，探索建立规范的宅基地使用权登记管理机制，确保土地登记资料的现势性和实用性。要十分重视土地登记档案管理，加强土地登记簿、土地归户卡的建设和管理，发挥土地登记簿应有的法律效用，促进以证管地。 　
　　
　　
　　 二○○九年九月二十五日